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库珀曼,欧米茄以495万美元和解SEC内部人交易费用

2020-01-22 11:24:17来源:

(路透社)-亿万富翁对冲基金经理莱昂·库珀曼(Leon Cooperman)和他的公司欧米茄顾问公司(Omega Advisors Inc.)周四同意支付495万美元,以了结针对美国证券交易委员会的内幕交易诉讼。

该协议解决了库珀曼和欧米茄在2010年通过交易Atlas Pipeline Partners LP(一家长期控股公司)获得约409万美元利润的指控,基于库珀曼从阿特拉斯高管那里收到的有关计划出售资产的机密提示。

库珀曼和欧米茄没有承认错误,同意和解,其中包括276万美元的罚款,以及要求独立顾问对他们的交易活动进行五年监督。

需要法院批准。两家被告都没有受到行业禁令的约束,该禁令通常伴随SEC的和解。

Cooperman和Omega的两位律师Daniel Kramer和Theodore Wells在一份联合声明中说,他们和他们的客户对结果感到满意。

与现年74岁的库珀曼达成的和解解决了美国最引人注目的内幕交易案之一,这些案子给知名对冲基金经理如Galleon Groups Raj Rajaratnam和SAC Capital Advisors Steven A.Cohen蒙上了阴影。

欧米茄(Omega)也遭受了打击,截至3月31日,其管理的资产从美国证券交易委员会(SEC)于9月提出的约54亿美元降至约36亿美元。

3月20日,美国费城地方法院法官胡安·桑切斯(Juan Sanchez)裁定,美国证券交易委员会(SEC)可以追究库珀曼“盗用”信息的主张,尽管他显然没有事先达成交易协议。

库珀曼斯的律师一直在准备上诉,对证交会的“激进且未经检验”的理论表示怀疑,即他们的客户披露信息后协议是一项口头承诺,旨在使信息保密,可以证明内部交易费用是合理的。

周四的和解结束了该程序,并避免了原定于11月6日进行的审判。

据《福布斯》(Forbes)杂志,库珀曼的身家为30亿美元。

该案是SEC诉Cooperman等人,美国宾夕法尼亚州东区地方法院,第16-05043号。