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美国对据称美国证券交易委员会(SEC)在斯坦福欺诈案中的疏忽不承担任何责任

2020-01-13 17:23:56来源:

路透社)-联邦上诉法院周一表示,美国对艾伦·斯坦福斯(Allen Stanfords)欺诈案的受害人不承担责任,后者声称证券交易委员会因花了太长时间才发现欺诈者的72亿美元庞氏骗局而无能为力。

迈阿密第11届美国巡回上诉法院的一个小组说,政府有权享有主权豁免权。

斯坦福大学的受害者指责美国证券交易委员会(SEC)的疏忽大意,一直等到2009年才发现庞氏骗局,尽管早在1997年就已经有证据表明这一点。

但是法院说,SEC有权决定如何执行证券法,并且对某些虚假陈述不承担责任。它说,这样做有理由使它免受受害者根据《联邦侵权索赔法》提出的索赔。

巡回法官朱莉·卡恩斯(Julie Carnes)为三名法官组成的小组写道:“关于SEC的行为,或者后者的行为是否值得原告谴责,我们没有结论。”“但是,我们的确得出结论认为,美国对SEC的疏忽不承担责任。”

受害者声称,SEC在1997年至2004年进行了四次检查之后,都认为斯坦福大学的业务是欺诈,但没有向证券投资者保护公司提供建议,该公司将为失败的经纪人的受害者提供赔偿。

原告由卡洛斯·泽拉亚(Carlos Zelaya)和乔治·格兰茨(George Glantz)领导,他们声称总共损失了165万美元,并寻求集体诉讼身份。周一的裁决维持了美国地方法官罗伯特·斯科拉(Robert Scola)在迈阿密于2013年做出的裁决。

原告律师盖特里·卡奇鲁(Gaytri Kachroo)没有立即回应置评请求。

在上诉中代表SEC的美国司法部没有立即回应类似的要求。

2013年,位于纽约,费城和加利福尼亚州帕萨迪纳的联邦上诉法院驳回了起诉SEC指控伯纳德·麦道夫(Bernard Madoff)无能的诉讼。

现年65岁的斯坦福(Stanford)正在对他的2012年3月定罪和110年有期徒刑提出上诉,检察官称之为“骗局”,该骗局的重点是通过他在安提瓜的斯坦福国际银行出售欺诈性的高收益存款证。

美国证券交易委员会(SEC)的监察长在2010年批评监管机构太慢,无法发现斯坦福大学的欺诈行为。

案例是Zelaya等。诉美国,美国第11巡回上诉法院,第13-14780号。