财联社（北京，记者高云）讯，时隔不到一年，恒泰证券再遭监管处罚，事涉董事兼职等三大问题。
近日，因高管违规兼职等三方面问题，恒泰证券遭内蒙古证监局采取责令增加内部合规检查次数措施，相关问题包括未及时报备公司董事对外兼职（任职）情况、公司资产托管业务的内部治理不完善、客户交易结算资金管理方面存在不足等。
据了解，上述处罚是恒泰证券近一年内的第二次遭罚。2020年8月4日，因融资融券业务存在问题，恒泰证券遭证监会采取责令改正措施，给予警告，并处以100万元罚款；相关违规行为负有责任人员也遭到不同程度的处罚。
近年来，券商高管违规兼职并未完全杜绝，2020年年初，因公司未对聘任的总经理马骥进行审慎核查，未发现其存在的在其他营利性机构兼职的违规问题，东方花旗证券被上海证监局采取责令增加内部合规检查次数措施；2020年底，方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，方正证券遭山东证监局采取责令改正措施。
董事违规兼职凸显内控存缺陷
证监会近日发布的公告显示，恒泰证券被采取责令增加内部合规检查次数措施，经查，内蒙古证监局发现恒泰证券存在以下几方面问题：
一是未及时报备公司董事对外兼职（任职）情况，反映出公司内部沟通机制不畅，相关内部控制不到位；二是公司资产托管业务的内部治理不完善，内部控制有效性不足，合规风控落实不到位；三是客户交易结算资金管理方面存在不足，公司制定的相关制度具体安排不合理，对制定与执行衔接把控不严。
恒泰证券上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、第二十五条，《证券投资基金托管业务管理办法》第二十六条，《证券公司监督管理条例》第六十九条，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条等规定。
上述行为综合反映出恒泰证券内部控制不完善、存在缺陷，按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定，内蒙古证监局作出如下决定：
一是恒泰证券应于2021年6月30日前采取有效措施整改上述行为，完善内部管理，并将整改情况报内蒙古证监局；二是责令恒泰证券在2021年1月1日至2021年6月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，向内蒙古证监局报送合规检查报告。
恒泰证券内控存缺陷，曾遭100万元罚款处罚
近一年来，恒泰证券上述在公司层面遭监管层处罚并非首次。
2020年7月2日，证监会行政处罚公告显示，恒泰证券遭证监会采取责令改正措施，经查，2018年上半年，公司在开展融资融券业务过程中存在以下问题：为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用等。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条、《证券公司融资融券业务管理办法》第三条的规定。
此外，未对客户规避融资融券标的管理情况予以有效监控，对融资标的变更审批流程不规范，反映出公司内部控制等存在缺陷。
证监会要求，公司应当对上述问题予以整改，并于收到决定之日起3个月内向内蒙古证监局提交整改报告；同时，公司应对违规行为负有责任的刘全胜、余安义、陈褘杰、陈建功等人，按照公司有关规定进行内部经济问责，并向内蒙古证监局书面报告结果。
2020年8月4日，证监会对恒泰证券下发了行政处罚决定书，应当事人恒泰证券、余安义的要求，证监会于2020年7月7日举行了听证会，听取了恒泰证券、余安义及其代理人的陈述和申辩。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零一条第二款的规定，证监会决定，责令恒泰证券股份有限公司改正，给予警告，并处以100万元罚款；对余安义给予警告，并处以10万元罚款；对陈禕杰给予警告，并处以10万元罚款；对张超给予警告，并处以3万元罚款。
多家券商因高管兼职遭罚
监管层对证券公司高管兼职有明确规定，但近年来仍有券商高管或分支机构负责人以身试法。
2020年12月31日，方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，方正证券遭山东证监局采取责令改正措施，并被监管层要求对相关人员作出处理，完善相关内部控制。
2019年12月17日，东方花旗证券被采取责令增加内部合规检查次数措施，经查，上海证监局发现公司对聘任的总经理马骥未进行审慎核查，未能发现其存在的在其他营利性机构兼职的违规问题，反映出公司内部控制不够完善。上海证监局责令公司在决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告。
关于证券公司高管兼职任职方面，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
2020年11月20日，证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，该征求意见稿第三十一条规定证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或控股的公司以外的营利性机构兼职，在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家。法律法规和中国证监会另有规定的除外。
