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SEC官员将拟议的经纪费用限制限制为“保姆国家主义”。

2020-01-14 11:24:19来源:

美国最大的证券监管机构周二抨击了劳工部的一项拟议规则,该规则旨在使提供指导意见的经纪人更加难从经纪人那里转向高收费产品,称该计划为“猖n的保姆状态”。

证券交易委员会共和党成员丹尼尔·加拉格尔(Daniel Gallagher)在一封公开评论信中说,劳工部的计划实际上将损害旨在帮助中产阶级的投资者。

他写道,劳工部“应该废除”该计划,并“终止猖the的保姆状态”。

本周标志着劳工部于4月公布了该计划的公众意见征询期。除非经纪人为客户提供经济利益,否则它将禁止经纪人提供引导客户转向高收费产品的退休建议。

劳工部已经尝试了数年以最终确定该计划,但该行业和许多共和党人都遭到了强烈反对。

加拉格尔和其他批评家说,该规则可能会限制普通投资者的选择权,从而损害普通投资者。

他们认为,如果经纪人不能收取佣金,他们可能不得不根据资产的百分比收取费用。他们说,这种定价方案对某些美国人来说可能太昂贵了。

许多人敦促劳工部让该部门的主要监管机构美国证券交易委员会(SEC)率先编写新的最佳利率标准。

尽管劳工部和SEC主席玛丽·乔·怀特(Mary Jo White)表示,这两个机构广泛讨论了该规则草案,但加拉格尔在信中表示,他担心这些会谈“没有结果”,并对计划草案甚至没有提及SEC广泛的监管制度感到遗憾。对于经纪人已经到位。

加拉格尔的信很可能会加剧美国劳工部计划已然开始的大火。

上周,华尔街自筹资金的监管者金融业监管局(FINRA)也发送了一封评论信,对该提议予以了驳斥。

该规定的公开听证会将在今年夏天晚些时候在劳工部举行。