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Oz Management支付425万美元与SEC就数据错误和解

2020-01-14 10:26:28来源:

美国监管机构周二表示,Oz-Management LP(Oz-Ziff基金的顾问)已同意承认不当行为,并支付425万美元的罚款以和解民事指控,因为该指控向四家主要经纪商提供了不准确的交易数据。

证券交易委员会说,公司的错误不仅导致经纪人账簿中的不准确,而且还导致调查中提供给SEC的各种记录和数据不准确。

Och-Ziff发言人说:“此举报问题已经解决,我们已采取措施确保它不再发生。”

SEC表示,截至2013年12月的近六年中,Oz误认了提供给四个主要经纪人的数据交易。这进而导致四家券商在其账簿和记录中错误地列出了5.52亿股。

SEC称,这些错误还导致经纪人通过监管机构所谓的“蓝图”要求或市场数据请求,不准确地向SEC报告了1440万股股票,以协助调查操纵或内部交易。

它说,华尔街自筹资金的监管者金融业监管局(FINRA)甚至根据错误数据向SEC进行了几次调查转介。

SEC执法部门主管安德鲁·塞雷斯尼(Andrew Ceresney)表示:“ SEC依赖于金融机构账簿和记录以及蓝表数据的准确性。”

他补充说:“ OZ管理层不准确的数据产生了巨大的连锁反应,美国证交会工作人员通过勤奋的调查工作发现了这种连锁反应。”

这标志着最近第二种涉及蓝表报告错误的情况。2014年,美国证券交易委员会(SEC)向史考特(Scottrade)指控在蓝表请求中存在数据错误。

SEC表示,除了违反蓝图的规定外,Oz Management还解决了因在2011年限定时间内在二级市场购买股票而产生的其他违规行为。