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Sebi禁止交易成员抵押客户的某些证券

2020-06-29 10:27:26来源:

禁止交易成员向银行和NBFC质押特定账户中的客户证券,即使它们具有授权,市场监管机构Sebi也会制定更严格的规范。

最新的要求也将在9月1日生效,该要求也在NBFC部门危机的背景下出现。

这适用于与客户在抵押品,客户保证金交易证券和客户未付证券账户中与交易会员(TM)/清算会员(CM)一起交易的证券。

监管机构在通函中说:“客户抵押品帐户,客户保证金交易证券账户和客户未付证券账户中与TM / CM持股的证券不得被TM / CM抵押/转移至银行/ NBFC,以筹集资金,” 。

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此外,监管机构补充说:“对于尚未由客户全额支付的证券(未付证券),TM / CM应开设一个名为客户未付证券账户的单独客户账户”。

监管机构进一步表示,TM / CM开立的所有现有客户证券账户(池帐户,客户保证金交易证券账户和客户抵押品账户除外)应在8月31日或之前清算。

它说,指定账户的关闭以及客户未付证券账户的开设必须在规定的时间内以规定的格式报告给各个交易所/清算公司。

它补充说:“ TM / CM在这方面的任何不遵守/不报告行为均应引起证券交易所细则的惩罚。”

塞比还要求交易所和清算公司及存托机构建立监督机制,以处理客户的证券。