首页 » 创投 >

华尔街监管机构的仲裁审查触发了51个提议的变更

2020-01-15 16:25:38来源:

(路透社)-仲裁工作组周三表示,华尔街行业资助的监管机构应建立一个经过专门培训的仲裁员库,以听取要求清理其公开披露记录的经纪人的案件。

提议的更改旨在加强现有规则,以从经纪人记录中删除客户的投诉,这是金融行业监管局仲裁工作组提出的51项建议之一。该研究于2014年7月启动,一直在审查FINRA有争议的仲裁系统,在该系统中,投资者还必须解决与经纪公司的法律纠纷。

该工作组的报告(bit.ly/1m7Flcy)发布之际,针对消费者的强制性仲裁面临着来自消费者权益保护者和一些立法者的日益批评。

华尔街是众多需要客户解决法律纠纷而不是诉诸法庭的业务之一,这是开展业务的条件。经纪客户在签署开户表格时同意这种安排。

该工作组在其报告中表示,该工作组的建议由经纪行业代表,仲裁员,消费者权益倡导者和投资人律师组成,其13名成员将有助于在未来20年内为FINRA的仲裁系统制定政策。

其他建议包括给仲裁员加薪,从每天600美元提高到1000美元,以及简化仲裁员提供详细决定理由的过程,而不仅仅是给出结果。

工作队还建议对大多数仲裁案件采用自动调解程序,使当事方可以选择退出。单独的自动调解过程可以应用于某些类型的案件,包括有关行业雇佣和小额索赔的纠纷。工作组说,在这种情况下,不允许缔约方退出。